El proyecto de investigación “Protocolo de identificación y mitigación de riesgos de corrupción en municipios” financiada por la Dirección de Relaciones Internacionales en el marco del Proyecto Desafío InterAcción, es una iniciativa desarrollada por el Centro de Políticas Públicas de la Universidad Católica de Temuco, desde el mes de septiembre de 2023 a enero de 2024.
El proyecto busca avanzar en herramientas que permitan identificar riesgos y mitigar la corrupción en procesos críticos municipales, aportando a la prevención de corrupción y al monitoreo permanente de los procesos que existen al interior de los municipios de la
Región de La Araucanía. La experiencia internacional enfatiza la urgencia de enfocarse en desarrollar mecanismos de prevención de corrupción que requieran un bajo nivel de burocracia y un bajo costo tecnológico, ya que estas herramientas no solo pueden mitigar
riesgos de corrupción, sino que también pueden aumentar la productividad de una organización.
Este proyecto busca fortalecer los marcos normativos e institucionales que operan en Chile. De hecho, en el ámbito nacional las iniciativas y reformas implementadas no se enfocan exclusivamente en la corrupción propiamente tal, al contrario, se centran principalmente en la modernización de la gestión pública mediante la transparencia de los procesos administrativos, asegurar el derecho de acceso a la información pública. Es por esto que la presente propuesta busca abordar el problema de la falta de herramientas de mitigación de riesgos de corrupción al interior de los gobiernos locales, complementando la labor que realizan aquellas iniciativas y normas jurídicas.
Se utilizó una metodología de carácter cualitativo donde se diseñaron 2 pautas de entrevistas semiestructuradas diferenciados entre los actores identificados previamente (funcionarios municipales, funcionarios municipales de elección popular y dirigentes sociales), para conformar la muestra, en concordancia con los objetivos planteados para la presente investigación. Dicho instrumento se aplicó durante los meses de octubre y noviembre de 2023, que posteriormente se analizaron, permitiendo identificar 24 riesgos.
Los datos obtenidos fueron organizados en una matriz en una jornada de validación durante el mes de diciembre 2023 en una mesa de trabajo compuesta por Directores de Control, Directores de Administración y Finanzas y dirigentes sociales de la región. En esta instancia los asistentes calificaron cada riesgo en base a dos aspectos:
a. Probabilidad, en una escala de 1 a 10, donde 1 significa casi imposible y 10 totalmente probable.
b. Impacto, en una escala de 1 a 7, donde 1 significa impacto menor y 7 un impacto mayor.
Una vez obtenidas las evaluaciones se multiplicó la probabilidad por el impacto, dando como resultado una puntuación que indica el nivel de importancia de cada riesgo, categorizados de la siguiente manera:
Puntaje
Nivel de importancia
1 – 14 puntos
Muy bajo
15 – 28 puntos
Menor
29 – 42 puntos
Moderado
43 – 56 puntos
Significativo
57 – 70 puntos
Muy alto
La matriz de riesgos es un esquema bidimensional en la que se exponen los riesgos de corrupción identificados en relación a su probabilidad e impacto. En esta se ordenan los riesgos de acuerdo al nivel de importancia, de modo que los recuadros de color azul representan un riesgo bajo, el color verde supone un nivel de riesgo menor, el color amarillo corresponde a riesgos de nivel moderado, el color naranjo corresponde a riesgos de nivel moderado, el color naranjo presenta riesgos de nivel significativo y, finalmente, los recuadros de color rojo corresponden a riesgos de alto nivel.
I M P A C T O
P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D
P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D
P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D
10
10
20
30
40
50
60
70
9
9
18
27
36
45
54
(R1, R7, R8,
R9, R22)
63
8
8
16
24
32
40
48
(R4, R5, R6,
R12, R14,
R15, R16,
R18, R20,
R23)
56
(R3)
7
7
14
21
28
35
(R21)
42
(R10, R13,
R17, R19,
R24))
49
6
6
12
18
24
30
36
(R2)
42
5
5
10
15
20
25
(R11)
30
35
4
4
8
12
16
20
24
28
3
3
6
9
12
15
18
21
2
2
4
6
8
10
12
14
1
1
2
3
4
5
6
7
1
2
3
4
5
6
7
I M P A C T O
Riesgo
Código
Probabilidad
Impacto
Resultado
Nivel de
(1 a 10)
(1 a 7)
riesgo
Contrataciones discrecionales de funcionarios públicos
R1
9
6
54
Significativo
Entrega irregular de patentes, permisos y licencias de conducir
R2
6
6
36
Moderado
Ausencia de puniciones para quienes cometan actos de corrupción e irregularidades
R3
8
7
56
Significativo
Licitaciones irregulares
R4
8
6
48
Significativo
Asignación discrecional de subvenciones de los alcaldes
R5
8
6
48
Significativo
Asignación de programas y beneficios sociales de manera discrecional
R6
8
6
48
Significativo
Deficiencias en la protección del denunciante en casos de corrupción
R7
9
6
54
Significativo
Baja fiscalización del funcionamiento de corporaciones (Salud, cultura, educación)
R8
9
6
54
Significativo
Desconocimiento del funcionamiento de los procesos municipales
R9
9
6
54
Significativo
Uso de bienes municipales para el beneficio particular
R10
7
6
42
Moderado
Falsificación de rendiciones financieras
R11
5
5
25
Menor
Poco control sobre la autoridad municipal por parte de concejales y de la ciudadanía
R12
8
6
48
Significativo
Aceleración de procesos a través del pago de favores a funcionarios
R13
7
6
42
Moderado
Conflictos de interés al interior de los municipios
R14
8
6
48
Significativo
Lobby indebido (Presión para realizar actos que la ley no permite)
R15
8
6
48
Significativo
Baja capacidad sancionatoria de la Contraloría General de la República
R16
8
6
48
Significativo
Uso de recursos municipales para el financiamiento de campañas electorales
R17
7
6
42
Moderado
Falta de capacitaciones en temas de probidad y ética pública
R18
8
6
48
Significativo
Posibilidad de cooptación de los funcionarios por parte de los empresarios
R19
7
6
42
Moderado
Posibilidad de cooptación de los funcionarios por parte de líderes sociales
R20
8
6
48
Significativo
Dificultad para acceder a decretos y resoluciones importantes por parte de funcionarios/as
R21
7
5
35
Moderado
Pago de horas extras que superan el límite permitido o que no se realizan
R22
9
6
54
Significativo
Pago de capacitaciones a las autoridades políticas que no tienen carácter de tal
R23
8
6
48
Significativo
Viajes de Concejo Municipal o de directores de departamentos al extranjero que no se justifican
R24
7
6
42
Moderado
